第三章证券公司业务规范

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下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。

A 全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告 B 主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息 C 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新 D 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

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按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。

A 主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险 B 主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益 C 主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息 D 未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

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证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。

A 季度；重大事项 B 季度；年度 C 年度；重大事项 D 年度；其他

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开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。

A 投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户 B 证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离 C 证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离 D 证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

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证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。

A 集中竞价 B 拍卖竞价 C 做市 D 标购竞价

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主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

A 3 B 5 C 7 D 10

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证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A 拍卖竞价 B 集中竞价 C 标购竞价 D 报价

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下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。

A 是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所 B 全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 C 2012年9月正式注册成立 D 是经国务院批准成立的

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主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A 3 B 5 C 7 D 10

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主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。

A 书面 B 口头 C 电话 D 传真

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