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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不属于应当提供下的服务的是( )。
A 协助办理开户手续 B 提供期货交易行情信息 C 提供期货交易设施 D 代理期货公司收取期货保证金
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《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的( )。
A 法律 B 法规 C 部门规章 D 其他规范性文件
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是( )。
A 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查 B 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法中止其介绍业务资格 C 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件,资料及数据信息 D 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改
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私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期。
A 12小时 B 24小时 C 2天 D 3天
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下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是( )。
A 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 C 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 D 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
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按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予
A 2 B 3 C 5 D 6
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证券公司另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
A 5 B 8 C 10 D 20
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证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营,( )除外。
A 财务 B 经营场所 C 期货行情信息 D 人员
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下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中,正确的是( )。
A 证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务 B 证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充,用于服务特殊需求的客户 C 证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易,不得提供任何服务 D 证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易,还包括提供其他相关服务
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证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A 2 B 3 C 5 D 10
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