第三章证券公司业务规范

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关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。

A 公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 B 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额） C 固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1 D 发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

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证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A 50％ B 40％ C 30％ D 20％

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下列说法，错误的是（）

A 资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B 资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付 C 资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付 D 经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

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合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

A 8 B 7 C 6 D 5

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分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。

A 1：1 B 2：1 C 3：1 D 4：1

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分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。

A 1：1 B 2：1 C 3：1 D 4：1

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证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。

A 3 B 5 C 7 D 10

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资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。

A 可以晚于 B 不得晚于 C 不得早于 D 应当等同于

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根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。

A 中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 B 中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 C 中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 D 证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

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证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。

A 3 B 5 C 7 D 10

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