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第三章 证券公司业务规范
单选
证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（ ）。
A 传播虚假信息 B 操纵证券市场 C 内幕交易行为 D 证券欺诈行为
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单选
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A 50％ B 100％ C 200％ D 500％
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单选
在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（ ）。
A 投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责 B 交易指令需要强制留痕 C 交易指令执行前应当经过审核 D 禁止从自营账户中调入调出资金
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单选
董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。
A 投资品种 B 自营业务规模 C 投资时机 D 资产配置
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单选
央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（ ）。
A 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 B 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券 C 经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
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单选
（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。
A 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 B 已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 C 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 D 已经和依法可以在银行间市场交易的证券
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为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选
按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒
A 3；5 B 1；3 C 5；8 D 5；5
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单选
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A 90％ B 80％ C 70％ D 60％
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范