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第三章 证券公司业务规范
单选
证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。
A 国务院 B 财政部 C 中国证监会 D 中国人民银行
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单选
编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的（ ）
A 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处1万元以上10万元以下罚金 B 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金 D 没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公
A 100％ B 80％ C 40％ D 60％
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证券经营机构从事证券自营业务可以有下列（ ）行为。
A 将自营业务与代理业务混合操作 B 拒绝以自营账户为他人买卖证券 C 委托其他证券经营机构代为买卖证券 D 以他人名义为自己买卖证券
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下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易 C 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易 D 根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券
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证券自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立，（ ）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项
A 董事会 B 投资经理 C 投资决策机构 D 自营业务部门
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证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A 权证 B 上市股票 C 国债 D 债券基金
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证券公司从事自营业务的主要目的是（ ）。
A 赚取佣金 B 增加流动性 C 盈利 D 对冲风险
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下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A 通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格 B 以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 C 以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易 D 根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A 20％ B 30％ C 50％ D 100％
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范