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第三章 证券公司业务规范
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未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务
A 中国人民银行 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（ ）披露。
A 全国银行间同业拆借中心 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 中国货币网 D 中国债券信息网
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中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A 事前监管 B 事前事中监管 C 事中事后监管 D 事后监管
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证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。
A 中国人民银行 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。
A 5％ B 10％ C 15％ D 20％
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净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A 3000 B 2000 C 1000 D 500
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（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A 中国人民银行 B 中国银行间市场交易商协会 C 全国银行间同业拆借中心 D 中央国债登记结算有限责任公司
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证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
A 十万元以上一百万元以下 B 五十万元以上五百万元以下 C 三十万元以上三百万元以下 D 二十万元以上二百万元以下
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发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。
A 首次公开发行股票并上市 B 上市公司并购重组 C 重大资产重组 D 破产清算
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非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（ ）外，募集资金不得转借他人。
A 民营企业 B 国有企业 C 金融企业 D 事业单位
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范