综合题

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不定项选择题 2022年，甲证券公司与乙上市公司签署《独立财务顾问协议》，成为丙公司借壳乙公司的财务顾问。当年，丙公司完成借壳上市，重大资产重组完成后，甲证券公

A 对甲证券公司采取责令改正 B 没收甲公司业务收入1000万元，并处以3000万元的罚款 C 对陈某和李某给予纪律处分 D 对陈某和李某给予警告，并处以40万元罚款

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不定项选择题 2022年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。

A 风险覆盖率不得低于100% B 资本杠杆率不得低于8% C 流动性覆盖率不得低于50% D 净稳定资金率不得低于100%

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不定项选择题 2023年11月，甲公司的股票首发申请获通过。甲公司本次发行的联席保荐机构为乙证券公司、丙证券公司。随后甲公司启动新股申购，次年，甲公司登陆上海证

A 60% B 70% C 80% D 90%

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不定项选择题 2023年11月，甲公司的股票首发申请获通过。甲公司本次发行的联席保荐机构为乙证券公司、丙证券公司。随后甲公司启动新股申购，次年，甲公司登陆上海证

A 甲公司 B 乙证券公司和丙证券公司 C 上海证券交易所 D 中国证券登记结算有限责任公司

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不定项选择题 2023年11月，甲公司的股票首发申请获通过。甲公司本次发行的联席保荐机构为乙证券公司、丙证券公司。随后甲公司启动新股申购，次年，甲公司登陆上海证

A 30 B 60 C 90 D 120

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不定项选择题 2023年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。有限责任公司的设

A 募集设立 B 发起设立 C 证监会决定设立 D 上级机关决定设立

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不定项选择题丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公

A 流动性风险 B 信用风险 C 声誉风险 D 市场风险

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不定项选择题甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，收购报告书的内容如下所示：（1）预定收购12000万股，比例为25%；（2）收购期限为2023

A 15 B 20 C 30 D 45

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不定项选择题甲公司拟要约收购丙上市公司股份，本次要约收购类型为主动要约，并非履行法定要约收购义务，且本次要约不以终止上市公司上市地位为目的。请根据上述背景信息

A 12 B 15 C 18 D 24

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不定项选择题甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为

A 公司的实际控制人是公司的股东 B 陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东 C 出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东 D 实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

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