不定项选择题 ①甲证券公司在合规部内设风险经理岗,承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。
②客户王某在甲证券公司某营业部开立了经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。经调查,甲证券公司怀疑王某用于证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务有关。
③甲证券公司从事证券基金业务活动,委托乙信息技术服务机构提供相关产品或服务,签订了服务协议和保密协议,明确各方权利、义务和责任,并持续监督乙机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。
针对事项①,甲证券公司为做好证券经纪业务合规风险的防范,不应当( )。
A 对客户交易结算资金实行证券公司独立存管
B
制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程
C
对经纪业务账户管理、交易清算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理
D
对经纪业务主要管理部门和岗位实行相互分离的管理制度