第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范

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《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。

A 委托与接受委托 B 签订委托合同 C 执业前培训和注册登记 D 执业后培训和注册登记

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根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。

A 商业银行 B 政策性银行 C 证券公司 D 专业基金销售机构

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基金销售人员应符合的资质要求包括（）。

A 基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格 B 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证 C 证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格 D 商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

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证券投资咨询人员，主要包括（）。

A 证券咨询顾问 B 证券投资顾问 C 证券评估师 D 证券分析师

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除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。

A 部门负责人 B 内部核查机构负责人 C 财务顾问主办人 D 项目协办人

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财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。

A 部门负责人 B 财务顾问的法定代表人或者其授权代表人 C 财务顾问主办人 D 项目协办人

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证券公司中从事证券业务的人员应当持续符合的条件包括（）等。

A 品行良好 B 最近2年未受过刑事处罚 C 未被中国证监会采取为证券市场措施，或者已过禁入期 D 具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识

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证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列事项（）。

A 证券经纪人的代理权限 B 证券经纪人的代理期间 C 证券经纪人服务的证券营业部 D 证券经纪人的执业地域范围

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证券经纪人可以从事的活动包括（）。

A 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B 向客户介绍证券投资的基本知识 C 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 D 向客户介绍开户、交易等业务流程

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《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。

A 从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 B 从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务 C 从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益 D 从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

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