第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范

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保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项

A 1 B 2 C 3 D 5

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按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A 6 B 12 C 24 D 36

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下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。

A 证券投资咨询机构 B 证券资信评估机构 C 基金销售机构 D 金融资产管理公司

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持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A 5 B 10 C 15 D 20

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下列各项中，属于行业文化建设的基本要求的有（）。

A A．坚持依法合规，筑牢发展基础 B B．坚持专业精神，提升服务能力 C 坚持诚实守信，恪守职业操守 D D．坚持稳健经营，促进健康发展

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下列属于行业文化建设基本要求的是（）。

A 坚持依法合规，牢固发展基础 B 坚持诚实守信，恪守职业操守 C 坚持专业精神，提升服务能力 D 坚持稳健经营，促进健康发展

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行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。

A 行稳致远的立身之本 B 服务实体经济的内在要求 C 全面深化资本市场改革的重要保障 D 防范金融风险的有力抓手

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证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。

A 以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 B 以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 C 泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格 D 在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益

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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。

A A．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 B B．连续或者多次违反该规定 C C．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 D D．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

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证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。

A 提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利 B 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 D 直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

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