第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范

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下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。

A 签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查 B 应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C 合同内可以不明确代理期间 D 合同应该明确双方的权利义务

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根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。

A 买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 B 代理委托人从事证券投资 C 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 D 法律、行政法规禁止的其他行为

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保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会

A 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 D 持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

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整体来看，证券行业文化、职业道德等“软实力”的发展快于证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的发展。（）

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健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。（）

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证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。其中的“三个层次”分别是宏观层、中观层和微观层。（）

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证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则，防范相关

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证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

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证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当在30个工作日内，向协会报告。（）

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《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。（）

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