A 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B 故意出具虚假重要证据的 C 配合查处违法行为有立功表现的 D 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

A A．担任上市公司董事 B B．担任上市公司监事 C C．担任上市公司高级管理人员 D D．从事证券业务

A 从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 B 利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 C 保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 D 向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 B 财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易 C 财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查 D 财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

A 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 B 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 C 客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 D 涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

A 证券经纪人 B 证券投资咨询 C 保荐代表人 D 一般证券业务

A 中国证监会会视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施 B 中国证监会会视情节轻重，采取监管或者市场禁入措施 C 情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐 D 情节严重的，中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐

A 未完成或者未参加辅导工作 B 重大事项未报告、未披露 C 伪造或者变造签字、盖章 D 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

A 从事证券业务所需的专业能力 B 具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验 C 具备良好的诚信记录和职业操守 D 近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函 D 暂停核准新业务