第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范

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证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

A 劳动合同；7日 B 劳动合同；15日 C 委托代理协议；10日 D 委托代理协议；15日

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保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A 因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 B 因突发自然灾害未能及时参与辅导工作 C 本人及其配偶持有发行人的股份 D 受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

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证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。

A 5 B 7 C 10 D 12

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证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。

A 对同一类评级对象评级 B 对同一类评级对象跟踪评级 C 采用一致的评级标准和工作程序 D 不能调整评级标准

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从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。

A 5 B 7 C 10 D 12

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证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（）万元的，应当回避。

A 20 B 50 C 100 D 120

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证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记

A 3 B 5 C 7 D 8

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按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A 3 B 6 C 9 D 12

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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

A 1 B 2 C 3 D 4

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按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A 1年 B 2年 C 3年 D 5年

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