综合题

多选

不定项选择题甲证券公司营销人员王某拟向某70 岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为"在职工程

A 王某 B 王某的合法授权人 C 张某 D 张某的合法授权人

详情

多选

不定项选择题客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分

A 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 B 交易数额巨大 C 严重危害国家安全 D 影响社会稳定

详情

多选

不定项选择题廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推

A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 B 不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报 C 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易 D 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

详情

多选

不定项选择题某公募基金成立于2023年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本188亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用

A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动 B 特定人员直接持有、买卖股票 C 泄露因职务便利获取的未公开信息 D 侵占、挪用基金财产

详情

多选

不定项选择题某公募基金成立于2023年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本188亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用

A 给予警告 B 撤销基金从业资格 C 处以20万元罚款 D 市场禁入措施

详情

多选

不定项选择题某公募基金成立于2023年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本188亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用

A 注册资本不低于1亿元人民币 B 取得证券从业资格的人员达到法定人数 C 主要股东最近1年没有违法记录 D 有良好的风险控制制度

详情

多选

不定项选择题某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反，当日结算显示客户出现保证金不足，于是电

A 对客户进行强行平仓 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C 向张某发出追加保证金通知 D 允许客户透支交易

详情

多选

不定项选择题某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反，当日结算显示客户出现保证金不足，于是电

A 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易 B 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓 C 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易 D 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

详情

多选

不定项选择题某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。下列哪些是证券公司作为保荐机构的职责（）。

A 部门设置职责 B 尽职推荐职责 C 持续督导职责 D 程序优化职责

详情

多选

不定项选择题某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保

A 重点关注 B 出具警示函 C 责令公开说明 D 认定为不适当人选

详情