综合题

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不定项选择题丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公

A 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C 提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者 D 由于客户年事已高，《投资者风险承受能力评估问卷》可以由业务人员代为填写

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不定项选择题丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公

A 丙证券公司营业部可以自行代销金融产品 B 刘某应当具备证券从业资格 C 刘某应当与客户分享投资收益、分担投资损失 D 丙证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

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不定项选择题高某，时任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将因任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向

A 利用末公开信息交易避免损失数额在10万元以上的应予立案追诉 B 3年内1次利用未公开信息交易的应予立案追诉 C 利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体 D 利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体

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不定项选择题甲、乙、丙共同出资设立了有限责任公司，其中甲以机器设备作价出资20 万元。公司成立6 个月后，吸收丁入股。1 年后，该公司因拖欠巨额债务被诉至法院

A 甲以现有财产补交差额，不足部分待有财产时再行补足 B 甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙补足 C 甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙、丁补足 D 甲无须补交差额，其他股东也不负补交差额的责任

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不定项选择题甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2 亿份，最低募集金额总额为人民币2 亿元，基金募集期为10

A 境外基金管理公司 B 境外商业银行 C 境外政府投资机构 D 境外资产评估机构

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不定项选择题甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2 亿份，最低募集金额总额为人民币2 亿元，基金募集期为10

A 甲公募基金没有固定的存续期限 B 甲公募基金的基金份额总额不固定 C 甲公募基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回 D 甲公募基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

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不定项选择题甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额总额为人民币2亿元，基金募集期为10天，

A 有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 B 取得基金从业资格的人员达到法定人数 C 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 D 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

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不定项选择题甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，收购报告书的内容如下所示：（1）预定收购12000万股，比例为25%；（2）收购期限为2023

A 控股收购 B 要约收购 C 吸收收购 D 协议收购

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不定项选择题甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，收购报告书的内容如下所示：（1）预定收购12000万股，比例为25%；（2）收购期限为2023

A 乙公司发行不同种类股份的，甲公司可以针对不同种类股份提出不同的收购条件 B 2023年6月10日，甲公司可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份 C 在要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股 D 甲公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

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不定项选择题甲公司拟要约收购丙上市公司股份，本次要约收购类型为主动要约，并非履行法定要约收购义务，且本次要约不以终止上市公司上市地位为目的。请根据上述背景信息

A 在收购要约确定的承诺期限内，甲公司不得撤销其收购要约 B 甲公司不可以变更收购要约 C 在收购期限内，甲公司不得卖出被收购公司的股票 D 针对不同的股东，甲公司可以提出不同的收购条件

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