综合题

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不定项选择题甲某是北京的一位投资者，在电视上看见一名证券分析师有声有色地宣传某公司的炒股软件，声称该软件能准确揭示股票买卖点，并免费推荐了一两只股票。甲某见这

A 提供具体证券投资品种选择建议 B 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 C 预测具体证券投资品种的价格走势 D 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

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不定项选择题甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司的法定代表人为甲公司的董事之一，其他

A 自营部门 B 投资银行部门 C 工作人员人数在10人及以上的分支机构 D 证券公司异地总部确定

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不定项选择题甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供

A 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息 B 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于公司所有工作人员知悉 C 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为小众信息 D 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务

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不定项选择题甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进

A 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3 B 证券公司董事会每年至少召开1次会议 C 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 D 公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

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不定项选择题甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进

A 具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历 B 熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定 C 具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力 D 曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年

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不定项选择题甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进

A 现场会议 B 视频会议 C 电话会议 D 全体会议

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不定项选择题甲证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受乙期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。甲证券公司应当为乙期货公司提供的服务

A 代理客户进行期货交易、结算或者交割 B 代期货公司、客户收付期货保证金 C 协助办理开户手续 D 提供期货行情信息、交易设施

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不定项选择题甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。甲证

A 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 B 提供礼金、礼品等财物 C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 D 间接向他人提供客户信息

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不定项选择题甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。甲证券公司邀请外

A 外部专家最近一年没有被证券监管部门处罚的记录 B 经营机构应核实专家身份 C 不得有虚假或误导性成分 D 外部专家是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的口头同意

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不定项选择题甲证券公司营销人员王某拟向某70 岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为"在职工程

A 王某应直接向张某销售该私募基金产品 B 王某应拒绝向张某销售该私募基金产品 C 王某应以书面形式进行特别风险警示 D 王某应告知张某不适合购买相关产品

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