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不定项选择题 ①甲证券公司在合规部内设风险经理岗,承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。 ②客户王某在
多选
不定项选择题 ①甲证券公司在合规部内设风险经理岗,承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。
②客户王某在甲证券公司某营业部开立了经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。经调查,甲证券公司怀疑王某用于证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务有关。
③甲证券公司从事证券基金业务活动,委托乙信息技术服务机构提供相关产品或服务,签订了服务协议和保密协议,明确各方权利、义务和责任,并持续监督乙机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。
针对事项②,甲证券公司可采取的措施有( )。
A 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
B 向中国证监会提交可疑交易报告
C 提升客户风险等级
D 限制客户交易
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ACD
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