首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷10
单选
不定项选择题 2015年，甲证券公司与乙上市公司签署《独立财务顾问协议》，成为丙公司借壳乙公司的财务顾问。当年，丙公司完成借壳上市，重大资产重组完成后，甲证券公
A 对甲证券公司采取责令改正 B 没收甲公司业务收入1000万元，并处以3000万元的罚款 C 对陈某和李某给予纪律处分 D 对陈某和李某给予警告，并处以40万元罚款
详情
单选
不定项选择题 秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题:一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险;二是收受某投资者提供的礼金，秦某因
A 向投资者销售产品，应当了解投资者的诚信记录 B 向投资者提供服务，应当了解投资者的近亲属信息 C 向投资者提供服务，应当了解投资者的工作经历 D 向投资者提供服务，应当了解投资者的风险偏好及可承受的损失
详情
单选
不定项选择题 秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题:一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险;二是收受某投资者提供的礼金，秦某因
A 向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B 向投资者就不确定事项提供确定性的判断 C 向普通投资者推介适当的产品或者服务 D 保护投资者的合法权益
详情
单选
不定项选择题 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风
A 10年 B 15年 C 20年 D 5年
详情
多选
下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。
A 证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量 B 与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量 C 在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量 D 利用非公开信息买卖证券
详情
多选
下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（ ）。
A 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行，并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理 B 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 C 建立健全自营业务运作止盈止损机制 D 自营业务的清算、统计应由专门人员执行
详情
多选
财务顾问及财务顾问主办人出现（ ）中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。
A 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 B 未按照相关规定发表专业意见的 C 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 D 未依法履行督导义务的
详情
多选
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A 证券公司的从业人员 B 保险公司的从业人员 C 期货经纪公司的从业人员 D 基金管理公司的从业人员
详情
多选
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。
A 投资者利益优先 B 勤勉尽责 C 客观性 D 审慎性
详情
多选
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
A 内幕交易 B 操纵市场 C 将自营账户借给他人使用 D 将自营业务与代理业务混合操作
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷3 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷7 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷2 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5