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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷10
单选
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户
A 禁止以任何方式承诺或保证投资收益 B 与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排 C 证券投资顾问服务费应当以公司账户收取 D 业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年
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单选
以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。
A 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查 B 在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 C 证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易 D 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程
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单选
保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定。
A 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担 B 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家 C 证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任 D 证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任
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单选
证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A 保荐代表人不少于4人 B 注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元 C 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
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单选
协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（ ）项可视为充足。
A 2 B 3 C 4 D 5
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单选
根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
A 商业银行 B 证券公司 C 中国证监会 D 中国证券业协会
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单选
关于投资者保护机制，下列说法错误的是（ ）。
A 禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利 B 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任 C 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权 D 上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利
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单选
根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘
A 2 B 3 C 5 D 10
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单选
下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（ ）。
A 检查公司财务 B 提议召开临时股东会会议 C 决定公司内部管理机构的设置 D 对董事执行公司职务的行为进行监督
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单选
公司在将股份用于员工持股计划或者股权激励时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的（ ）
A 3％ B 5％ C 10％ D 15％
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