多选
相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人从事的下列行为中,将导致其接受处罚的有( )。
A 操纵证券市场 B 在项目组内讨论相关信息 C 泄漏内幕信息 D 建议他人买卖该公司证券
详情
多选
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。
A 《证券公司风险控制指标管理办法》 B 《证券公司内部控制指引》 C 《证券公司证券自营业务指引》 D 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
详情
多选
关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有( )。
A 证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利 B 证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据 C 证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备 D 证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
详情
多选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。
A 信息告知 B 本金保障 C 风险警示 D 适当性匹配
详情
多选
下列关于证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别说法,正确的有( )。
A 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告 B 证券投资顾问服务于不特定的客户;证券研究报告向特定用户发布,提供证券估值等研究成果 C 证券投资顾问一般服务于普通投资者;证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 D 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
详情
多选
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。
A 协议 B 拍卖竞价 C 标购竞价 D 集中竞价
详情
多选
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
A 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
详情
多选
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有( )。
A 证券公司应建立健全自营业务授权制度 B 证券公司要制定标准的业务操作流程 C 证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 D 证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
详情
多选
以下属于第一类专业投资者的是( )。
A 私募基金管理人 B 期货公司子公司 C 金融机构高级管理人员 D 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
详情
多选
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守( )。
A 独立原则 B 客观原则 C 效率原则 D 审慎原则
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序