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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷10
多选
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令改正 D 责令定期报告
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多选
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（ ）
A 证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品 B 银行通过证券公司发行、销售与转让的产品 C 保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品 D 金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品
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多选
证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）。
A 普通投资者申请转为专业投资者 B 向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级） C 证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见 D 向普通投资者履行信息告知义务
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多选
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（ ）。
A 证明材料 B 工作档案 C 工作底稿 D 立项申请
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多选
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
A 责令改正 B 出具警示函 C 限制证券账户交易 D 要求提交书面承诺
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多选
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（ ）。
A 境内上市交易的股票 B 境内银行间市场交易的企业债券 C 商业银行理财产品收益权 D 国际开发机构人民币债券
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多选
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十条的规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（
A 获利或者避免损失数额在50万元以上 B 证券交易成交额在200万元以上 C 期货交易占用保证金数额在100万元以上 D 明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动
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多选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）。
A 根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 B 根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断 C 如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介 D 经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品
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多选
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。
A 证券投资顾问人员管理制度要求 B 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 C 保证与服务方式、业务规模相适应 D 业务留痕管理和档案保存要求
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多选
关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。
A 本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体 B 本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的 C 本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益 D 本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体
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