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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷10
单选
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（ ）纠正，（ ）应当拒绝执
A 董事会；股东会 B 董事会；经理层 C 股东会；经理层 D 股东会；董事会
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单选
证券行业文化建设不包括哪个层次（ ）。
A 行为层 B 组织层 C 风险层 D 观念层
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单选
证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（ ）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等
A 谈话提醒 B 责令整顿 C 撤销 D 集团内部通报批评
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单选
证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）
A —段时期内进行大量且连续的交易 B 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 C 大量或者频繁进行高买低卖交易 D —个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
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单选
下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（ ）。
A 申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） B 不存在严重的不良诚信记录 C 不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形 D 证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
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单选
我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（
A 上海期货交易所 B 郑州商品交易所 C 大连商品交易所 D 广州期货交易所
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单选
A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。
A 损害客户利益的行为 B 虚假陈述或信息误导行为 C 操纵证券市场 D 内幕信息交易
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单选
根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没
A 5 B 10 C 20 D 50
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单选
下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）
A 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理 B 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控 C 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制 D 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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单选
上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决 议，并经（ ）通过。
A 出席会议的股东所持表决权的1/2以上 B 出席会议的股东所持表决权的2/3以上 C 全体股东所持表决权的1/2以上 D 全体股东所持表决权的2/3以上
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