A 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 B 按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因 D 申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

A 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% B 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100% C 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100% D 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

A 财务状况 B 投资知识 C 投资目标 D 投资水平

A 经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 B 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 C 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 D 中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况

A 财务状况 B 投资资质 C 投资经验 D 投资知识

A 接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务 B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 C 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 D 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

A 最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产200万元，且具有3年黄金投资经验的王某 B 最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产100万元，且具有2年期货投资经验的张某 C 金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某 D 最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

A “证券研究报告”字样 B 证券公司、证券投资咨询机构名称 C 证券分析师姓名及其登记编码 D 发布证券报告的时间

A 未按规定划分产品或者服务风险等级的 B 未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 C 未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 D 未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的

A 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 B 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 C 持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 D 持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见