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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷10
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证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起7个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。（ ）
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清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在30日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。（ ）
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自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撤销对受聘人的聘任决定，
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证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员可以同时登记为证券分析师和证券投资顾问。（ ）
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根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于2
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证券公司作为代销机构销售私募类金融产品时，可以在面向社会公众的宣传单上进行宣传。（ ）
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证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。（ ）
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沪深交易所目前提供6种常用组合策略分别是认购牛市价差策略、认沽牛市价差策略、认购熊市价差策略、认沽熊市价差策略、跨式空头与宽跨式空头策略。（ ）
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在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。（ ）
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上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。（ ）
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