证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷10

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在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行证券罪。

A 招股说明书 B 财务会计报告 C 发行保荐书 D 企业债券募集办法

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《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。

A 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金， B 退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款 C 单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 D 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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下列属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。

A 公司名称和住所 B 公司经营范围 C 面额股的每股金额 D 股东的姓名或者名称

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以下属于公司可以收购本公司股份的情形有（）。

A 减少公司注册资本 B 与持有本公司股份的其他公司合并 C 将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券 D 将股份用于员工持股计划或者股权激励

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不定项选择题 2015年，甲证券公司与乙上市公司签署《独立财务顾问协议》，成为丙公司借壳乙公司的财务顾问。当年，丙公司完成借壳上市，重大资产重组完成后，甲证券公

A 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B 在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 C 根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 D 接受并购重组当事人的委托，提供证券投资咨询服务

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不定项选择题甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额总额为人民币2亿元，基金募集期为10天，

A 甲公募基金没有固定的存续期限 B 甲公募基金的基金份额总额不固定 C 甲公募基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回 D 甲公募基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

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不定项选择题甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额总额为人民币2亿元，基金募集期为10天，

A 有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 B 取得基金从业资格的人员达到法定人数 C 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 D 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

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不定项选择题甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额总额为人民币2亿元，基金募集期为10天，

A 境外基金管理公司 B 境外商业银行 C 境外政府投资机构 D 境外资产评估机构

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不定项选择题秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题:一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险;二是收受某投资者提供的礼金，秦某因

A 可能直接导致本金亏损的事项 B 可能直接导致超过原始本金损失的事项 C 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 D 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

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不定项选择题张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风

A 勤勉尽责原则 B 诚实信用原则 C 审慎性原则 D 差异性原则

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