证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷10

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关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A 合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理 B 合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估 C 合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明 D 合伙人以知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估

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关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。

A 开放式私募产品的分级比例不得超过2:1 B 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额） C 权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者 D 分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排

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关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A 以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B 证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 C 经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 D 经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

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合规负责人直接向（）负责，由（）考核。

A 董事会；董事会 B 监事会；董事会 C 监事会；监事会. D 股东；控股股东

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如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A 3% B 5% C 7% D 10%

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发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

A 保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B 股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 C 违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大 D 违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的

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任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A 5% B 10% C 15% D 20%

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客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（）。

A 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则 B 证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应 C 单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量 D 监管机构应对周某实施行政监督管理措施

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自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。

A 2010 B 2012 C 2013 D 2015

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下列说法不正确的是（）。

A 如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示 B 经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制 C 证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核 D 质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

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