发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

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股东出资及相关关系由（）规定。

A 董事会决议 B 发起人协议 C 股东大会决议 D 公司章程

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广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（）。

A 保守型 B 市场型 C 创新型 D 竞争型

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法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。

A 物 B 人身、人格 C 组织 D 行为

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《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，

A 1 B 2 C 3 D 4

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下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。

A 上证180指数成分股 B 香港联合交易所上市的A+H股公司股票 C 上证380指数成分股 D A+H股上市公司的证券交易所上市A股

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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告 B 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷 C 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D 负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

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交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。

A 3 B 4 C 5 D 6

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实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A 20% B 30% C 50% D 60%

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下列说法错误的是（）。

A 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年 B 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D 财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

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证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A 逐日 B 每周 C 逐月 D 每季度

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发行人出现下列（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

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发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。