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不定项选择题 秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题:一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据,且未提示投资风险;二是收受某投资者提供的礼金,秦某因违规行为被出具行行政监管措施,请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于了解投资者信息的说法,错误的是( )。

A 向投资者销售产品,应当了解投资者的诚信记录
B 向投资者提供服务,应当了解投资者的近亲属信息
C 向投资者提供服务,应当了解投资者的工作经历
D 向投资者提供服务,应当了解投资者的风险偏好及可承受的损失

正确答案
B
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股东出资及相关关系由( )规定。
A 董事会决议 B 发起人协议 C 股东大会决议 D 公司章程
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广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立,它的定位是( )。
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法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象,是法律关系产生和存在的前提,表现为一定利益的法律形式。下列选项中,不属于法律关系客体的是( )。
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下列不属于沪港通可交易的证券品种的是( )。
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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是( )。
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交易所融资融券交易实施细则规定,融资、融券期限最长不得超过( )个月。
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实现利润未达到预测金额( ),中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
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下列说法错误的是( )。
A 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于20年 B 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D 财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
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证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A 逐日 B 每周 C 逐月 D 每季度
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