证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷7

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证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A 专门委员会 B 薪酬与提名委员会 C 审计委员会 D 风险控制委员会

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下列关于科创板的说法，正确的是（）。

A 科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业 B 科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新 C 已有证券账户的个人投资者须开立新的证券账户才能开通科创板 D 投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

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《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。

A 进行新股申购 B 通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票 C 投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录 D 法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

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下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（）。

A 向投资者募集资金开展基金业务 B 不得融资 C 不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D 不得对外提供担保和贷款

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存托人应当承担的职责包括（）。

A 安排存放存托凭证基础财产 B 存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任 C 建立并维护存托凭证持有人名册 D 办理存托凭证的签发与注销

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证券公司内部控制的主要内容包括（）。

A 经纪业务内部控制 B 融资融券业务内部控制 C 投资银行业务内部控制 D 受托投资管理业务内部控制

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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。

A 未按照要求提供有关情况 B 缺乏风险承担能力 C 从事证券交易时间不足一年 D 本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人

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证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。

A 证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 B 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C 对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 D 建立客户投诉处理及责任追究机制

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国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A 证券公司及其董事、监事、工作人员 B 证券公司的股东、实际控制人 C 证券公司控股或者实际控制的企业 D 证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。

A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 融资专用资金账户 D 客户信用交易担保资金账户

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