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在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均需在各网点所在地( )备案。
A 中国人民银行 B 省级人民政府 C 省级发展改革部门 D 省级财政厅
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证券公司申请保荐业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A 保荐代表人不少于4人 B 注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币6000万元 C 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
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下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是( )。
A 按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级 B 在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 C 应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告 D 公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊,供公众查阅
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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,下列采取的行政监管措施中不正确的是( )。
A 出具警示函 B 责令定期报告 C 认定为不适当人选 D 监管谈话
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证券公司合并、分立、停业、解散、破产,应当经( )批准。
A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院金融监督管理机构 D 证券业协会
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以下不属于第一类专业投资者的是( )。
A 私募基金管理人 B 金融机构高级管理人员 C QFII D RQFII
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依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为( )。
A 公司成立日 B 董事会报送登记申请日 C 公司开始营业日 D 发起人认足股份日
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以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中,错误的是( )。
A 未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款 C 同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 D 与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
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下列关于指定交易的说法,正确的是( )。
A 凡在上交所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上交所市场交易参与人,作为其证券交易的受托人 B 每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人 C 投资者变更指定交易的,可以自行撤销申请 D 指定交易撤销后无法重新申办指定交易
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下列有关股份有限公司设立的说法,错误的是( )。
A 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% B 发起人向社会公开募集股份,必须公告招股说明书,并制作认股书 C 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件 D 董事会应于创立大会结束后20日内,向公司登记机关报送文件
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