首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷7
单选
不定项选择题 ①甲证券公司在合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。 ②客户王某在甲证券公司某营业部开立了经纪业务账户，因
A 对客户交易结算资金实行证券公司独立存管 B 制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程 C 对经纪业务账户管理、交易清算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理 D 对经纪业务主要管理部门和岗位实行相互分离的管理制度
详情
单选
不定项选择题 ①甲证券公司在承揽乙公司公开发行公司债券项目过程中，对项目执行成本与风险责任进行综合评估，合理确定报价并成功中标该项目。 ②甲证券公司指派员工张某
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 最近1 年平均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息 C 具有合理的资产负债结构 D 具有正常的现金流量
详情
单选
不定项选择题 ①甲证券公司在承揽乙公司公开发行公司债券项目过程中，对项目执行成本与风险责任进行综合评估，合理确定报价并成功中标该项目。 ②甲证券公司指派员工张某
A 3 B 4 C 5 D 6
详情
多选
以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（ ）。
A 建立逐日盯市制度并进行报告 B 建立压力测试机制并实施 C 选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制 D 建立在各层级畅通的风险沟通机制
详情
多选
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
A 要加强对经纪业务营销管理 B 严格执行经纪业务操作规程 C 建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益 D 建立经纪业务检查稽核制度
详情
多选
资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（ ）
A 分享资产管理计划财产收益 B 取得分配清算后的剩余资产管理计划财产 C 监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况 D 根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权
详情
多选
融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合的条件有（ ）。
A 上市交易超过5个交易日的 B 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 C 基金持有户数不少于2000户 D 交易所规定的其他条件
详情
多选
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。
A 明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B 解释期货交易的方式、流程及风险 C 做获利保证、共担风险等承诺 D 做虚假宣传
详情
多选
下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。
A 存续期限不同 B 基金规模不同 C 基金投资策略不同 D 基金份额交易方式不同
详情
多选
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的法律责任，说法正确的有（ ）。
A 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C 责令改正，给予警告 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷3 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷10 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷2 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5