证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷7

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证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。

A 净资本 B 风险覆盖率 C 资本杠杆率 D 销售利润率

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证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。

A 账户管理 B 授信管理 C 标的证券管理 D 保证金管理

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证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。

A 间接为期货交易提供担保 B 代客户保管交易密码 C 为期货交易提供融资 D 提供期货行情信息

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（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。

A 中国证监会 B 国家外汇管理局 C 中国证券交易所 D 中国证券业协会

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国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，

A 责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 B 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 C 责令处分有关责任人员，并报告结果 D 责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。

A 停止批准新业务 B 停止批准增设、收购营业性分支机构 C 限制分配红利 D 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（）等方式来处理。

A 提前购回 B 延期购回 C 终止购回 D 交易所认可的其他约定方式

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证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权

A 自愿 B 公正 C 公平 D 诚实信用

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证券公司应当于下列（）行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会

A 入股区域性股权市场运营机构 B 取得区域性股权市场中介机构资格 C 持股情况、中介机构资格发生变化 D 中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息

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下列关于证券公司股东出资的规定，说法错误的有（）。

A 证券公司股东只能用货币出资 B 证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 C 证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30% D 证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

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