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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷7
多选
证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（ ）。
A 可测 B 可控 C 可承受 D 可消除
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多选
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采
A 限制业务活动 B 责令暂停部分业务 C 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D 认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
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多选
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。
A 与投资者签订回购协议 B 为投资者提供短期借贷 C 在销售材料中表明零风险 D 资产管理合同中约定保本
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多选
证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。
A 合法合规性原则 B 集中管理原则 C 业务隔离原则 D 了解客户原则
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多选
证券公司私募资产管理业务的基本要求包括（ ）。
A 勤勉尽责 B 客户利益至上 C 审慎经营 D 业务融合
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多选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东可以用（ ）出资。
A 货币 B 劳务 C 信用 D 证券公司经营必需的非货币财产
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多选
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（ ）措施。
A 责令停业整顿 B 指定其他机构托管、接管 C 限制业务活动 D 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
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多选
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（ ）。
A 证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 B 证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户 C 证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 D 证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
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多选
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
A 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D 中国证监会规定的其他职责
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多选
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。
A 参股区域性股权市场运营机构 B 分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务 C 为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 D 在区域性股权市场提供私募债券融资服务
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