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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷7
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《证券公司监督管理条例》将防范证券公司在经营中遇到的（ ）作为立法宗旨之一。
A 经营风险 B 信用风险 C 市场风险 D 流动性风险
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责
A 组织制定规章制度，并监督其实施 B 审议批准年度合规报告 C 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 D 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措
A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券资产管理业务 D 证券公司内部审计业务
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不定项选择题 ①甲证券公司在合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。 ②客户王某在甲证券公司某营业部开立了经纪业务账户，因
A 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 B 向中国证监会提交可疑交易报告 C 提升客户风险等级 D 限制客户交易
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不定项选择题 ①甲证券公司在合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。 ②客户王某在甲证券公司某营业部开立了经纪业务账户，因
A 质量考核标准 B 持续监控机制 C 异常处理机制 D 现场服务人员保密要求
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不定项选择题 甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2 亿份，最低募集金额总额为人民币2 亿元，基金募集期为10
A 甲公募基金没有固定的存续期限 B 甲公募基金的基金份额总额不固定 C 甲公募基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回 D 甲公募基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
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多选
不定项选择题 甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2 亿份，最低募集金额总额为人民币2 亿元，基金募集期为10
A 有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 B 取得基金从业资格的人员达到法定人数 C 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 D 注册资本不低于5000 万元人民币，且必须为实缴资本
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不定项选择题 甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2 亿份，最低募集金额总额为人民币2 亿元，基金募集期为10
A 境外基金管理公司 B 境外商业银行 C 境外政府投资机构 D 境外资产评估机构
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不定项选择题 ①甲证券公司在承揽乙公司公开发行公司债券项目过程中，对项目执行成本与风险责任进行综合评估，合理确定报价并成功中标该项目。 ②甲证券公司指派员工张某
A 为增强营销宣传效果，吸引客户购买，可以进行保本收益承诺 B 该宣传推介材料中的相关表述，不视为刚性兑付 C 该宣传推介材料中的相关表述，视为刚性兑付 D 该保本收益承诺若认定存在，则应依法纠正并予以处罚
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不定项选择题 甲、乙、丙共同出资设立了有限责任公司，其中甲以机器设备作价出资20 万元。公司成立6 个月后，吸收丁入股。1 年后，该公司因拖欠巨额债务被诉至法院
A 甲以现有财产补交差额，不足部分待有财产时再行补足 B 甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙补足 C 甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙、丁补足 D 甲无须补交差额，其他股东也不负补交差额的责任
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