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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷7
判断
以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大或者有其他严重情节的，可以处以无期徒刑，并没收财产。（ ）
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判断
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。（ ）
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判断
持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。（ ）
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判断
证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员可以同时登记为证券分析师和证券投资顾问。（ ）
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判断
证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于50人，不超过100人。（ ）
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判断
因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东。（ ）
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判断
董事会应当在股东（大）会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。（ ）
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判断
对因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在60日内对内部控制执行效果进行评估。（ ）
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判断
向特定对象发行证券累计超过200人（不包括依法实施员工持股计划的员工人数）的，属于非公开发行。（ ）
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判断
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。（ ）
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