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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷7
单选
A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。
A 损害客户利益的行为 B 虚假陈述或信息误导行为 C 操纵证券市场 D 内幕信息交易
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单选
根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
A 商业银行 B 证券公司 C 中国证监会 D 中国证券业协会
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单选
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（ ）。
A 代理投资人从事证券、期货买卖 B 向投资人承诺证券、期货投资收益 C 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货 D 为投资人提供专业咨询服务
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单选
下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（ ）。
A 保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B 保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历 C 保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务 D 保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
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单选
发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，
A 10；100 B 10；200 C 20；100 D 20；200
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单选
我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。
A 第五次 B 第三次 C 第四次 D 第二次
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单选
上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在
A 3；3 B 3；6 C 6；6 D 6；12
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单选
（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A 董事会 B 业务决策机构 C 业务执行部门 D 分支机构
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单选
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，可以处以（ ）的罚款。
A 5万元以上10万元以下 B 5万元以上20万元以下 C 1万元以上10万元以下 D 1万元以上20万元以下
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单选
以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（ ）。
A A．股东人数的多少 B B．公司是否发行股份 C C．公司注册资本 D D．股东责任
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