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下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是( )。
A 证券公司信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施 B 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究 C 证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施 D 证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性,不必随时调整和完善
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下列有关证券经纪业务的表述正确的是( )。
A 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销 C 证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物 D 在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
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按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,
A 第一类 B 第二类 C 第三类 D 第四类
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发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时,均应当遵循的原则中不包含( )。
A 公平原则 B 公正原则 C 公开原则 D 维护发行人及其股东的合法权益
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下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。
A 证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系 B 证券公司应当经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策 C 针对各类风险情形,均可以采取简化措施 D 在任何情况下,均可以与客户建立业务关系或者进行交易
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下列非交易过户的情形中,不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是( )。
A 继承 B 捐赠 C 离婚 D 私募资产管理
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证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况,妥善保存审计报告,保存期限不得少于( )年。
A 20 B 10 C 5 D 25
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下列关于证券经纪业务的说法错误的是( )。
A 证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B 证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C 证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖 D 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
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根据信息隔离墙管理要求,关于静默期安排,下列说法中正确的是( )。
A 担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之曰起30日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起12日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告 C 担任上市公司并购重组财务顾问,在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告 D 证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
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关于基金管理人职责,下列说法中错误的是( )。
A 依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜 B 按照规定召集基金份额持有人大会 C 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
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