多选

存托人应当承担的职责包括( )。

A 安排存放存托凭证基础财产
B 存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带赔偿责任
C 建立并维护存托凭证持有人名册
D 办理存托凭证的签发与注销

正确答案
ABCD
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单选
关于普通合伙企业的出资,下列说法错误的是( )。
A 合伙人以实物出资,需要办理财产权转移手续的,应当依法办理 B 合伙人以实物出资,必须委托法定评估机构评估 C 合伙人以劳务出资的,其评估办法由全体合伙人协商确定,并在合伙协议中载明 D 合伙人以知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资,需要评估作价的,可以由全体合伙人协商确定,也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估
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发行人定向发行后股东累计不超过( )人的,由全国股转公司自律审查。
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证券公司( )的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。
A 董事会 B 监事会 C 流动性风险管理部门 D 经理层
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经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得
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金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件,发行人应在第一时间向( )輝.告。
A 中国证监会 B 国务院 C 中国人民银行 D 财政部
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为进一步落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平,促进高新技术产业和战略性新兴产业发展,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设
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根据《证券公司风险处置条例》,下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是( )。
A 采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿 B 对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉,经调查核实,由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换 C 应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件 D 应派驻风险处置现场工作组,对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是( )。
A 证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B 合规管理人员不得兼任其他任何职务 C 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
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《期货交易管理条例》第六十八条规定,下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可,撤销其期货业务许可,没收违法所得的机构的是( )
A 期货公司 B 期货保证金存管银行 C 非期货公司结算会员 D 期货交易所
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根据《证券法》第一百九十一条的规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没
A 5 B 10 C 20 D 50
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