证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4

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证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）。

A 发布证券研究报告的地点 B 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 C 证券研究报告采用的信息和资料来源 D 使用证券研究报告的风险提示

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资产支持证券可依法（）。

A 继承 B 交易 C 转让 D 出质

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下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。

A 证券公司对金融产品承担担保责任 B 因金融产品设计产生的责任由委托人承担 C 因金融产品设计运营的责任由委托人承担 D 双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

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下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。

A 单独为基金设立资金和证券账户 B 为托管的所有基金设立一个银行存款账户 C 根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产 D 垫付基金管理人20％的注册资本

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不定项选择题丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公

A 丙证券公司营业部可以自行代销金融产品 B 刘某应当具备证券从业资格 C 刘某应当与客户分享投资收益、分担投资损失 D 丙证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

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不定项选择题丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公

A 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C 提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者 D 由于客户年事已高，《投资者风险承受能力评估问卷》可以由业务人员代为填写

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不定项选择题 ①甲股份有限公司于2021 年4 月5 日在上海证券交易所上市。2022 年5 月1 日，董事张某将其所持有的甲公司股份进行转让。董事李某因工作原

A 董事张某转让股票的行为符合规定 B 董事张某转让股票的行为不符合规定 C 董事李某转让股票的行为符合规定 D 董事李某转让股票的行为不符合规定

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不定项选择题 ①甲股份有限公司于2021 年4 月5 日在上海证券交易所上市。2022 年5 月1 日，董事张某将其所持有的甲公司股份进行转让。董事李某因工作原

A 规避监管要求、存在合规隐患 B 扰乱交易机制，加大信用风险 C 规避信披义务，风险传染性高 D 弱化监测效能，违法隐患增加

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不定项选择题 ①张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事

A 张某可以同时在乙证券公司、丙证券公司以及丁基金公司担任独立董事 B 张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务 C 张某可以接受乙证券公司的聘请，分管乙证券公司业务 D 张某的任期与公司其他董事任期相同，可以连选连任，但是连任时间不得超过6 年

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不定项选择题 ①张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事

A 李某离任时，甲证券公司应当立即对其进行离任审查 B 李某在2022 年12 月1 日方可在乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理 C 甲证券公司应当自李某离任之日起3 个月内形成离任审查报告，以存档备查 D 甲证券公司应当自李某离任之日起30 个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会

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