证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4

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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。

A 帮助客户办理开户手续 B 代理客户进行期货交易 C 提供期货行情信息、交易设施 D 代期货公司、客户收付期货保证金

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根据《证券投资基金法》，公募基金管理人应当履行的职责不包括（）。

A 办理基金份额的发售和登记事宜 B 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C 计算并公告基金资产净值 D 及时办理资金清算、交割事宜

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下列说法正确的是（）。

A 客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令 B 客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托 C 证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担 D 客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

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证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。

A 净资本 B 风险覆盖率 C 资本杠杆率 D 销售利润率

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客户信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

A 被调出可充抵保证金证券范围 B 被暂停交易 C 被实施风险警示 D 因权益处理等产生尚未到账的在途证券

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证券研究报告可以由（）进行质量审核。

A 署名分析师之外的证券分析师 B 署名证券分析师 C 专职质量审核人员 D 研究人员

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专项计划资产独立于（）的固有财产。

A 原始权益人 B 托管人 C 其他业务参与人 D 管理人

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证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求（）。

A 最近3年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 B 具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突 C 具备中国证监会核准的证券自营业务资格 D 最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

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财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。

A 部门负责人 B 财务顾问的法定代表人或者其授权代表人 C 财务顾问主办人 D 项目协办人

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下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。

A 基金监管者 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金份额持有人

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