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1个投资者只能申请开立1个一码通账户,1个投资者在同一市场最多可以申请开立( )个A股账户、( )个封闭式基金账户,只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资
A 3;3 B 1;1 C 2;2 D 5;5
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《期货交易管理条例》第五条规定,( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A 国务院期货监督管理机构 B 期货交易所 C 当地财政部门 D 期货业协会
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金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后( )个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以
A 2 B 5 C 7 D 10
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( )是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A 客户信用资金台账 B 客户信用资金账户 C 客户信用证券台账 D 客户信用证券账户
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下列有关金融机构资产管理业务的表述中,说法错误的是( )。
A 金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品,应当符合金融监督管理部门规定的资质条件未经金融监督管理部门许可,任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品 B 金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务金融机构应当合理确定资产管理产品所投资寧产的期限,加强对期限错配的流动性风险管理,金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定 C 资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受(收)益权的,应当为封闭式资产管理产品,并明确股权及其受(收)益权的退出安排 D 未上市企业股权及其受(收)益权的退出日不得早于封闭式资产管理产品的到期日
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基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。
A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 1倍以上7倍以下 D 1倍以上10倍以下
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任
A 1;1 B 2;2 C 3;3 D 3;1
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证券公司应至少每( )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。
A 1年 B 半年 C 2年 D 3个月
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根据《公司法》的规定,股票的发行价格不得低于( )。
A 两倍市净率 B 同行业上市公司平均市盈率 C 每股净资产 D 票面金额
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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括( )。
A 当事人的权利义务 B 收费标准和支付方式 C 终止或者解除协议的条件和方式 D 客户公司的股票代码
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