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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4
判断
证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于50人，不超过100人。（ ）
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证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于50%。（ ）
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判断
资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。（ ）
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证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。（ ）
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开放式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。（ ）
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判断
按照《证券公司全面风险管理规范》，证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门，不包括分支机构和子公司。（ ）
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判断
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过10%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因.（
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判断
证券公司信用风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ ）
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判断
根据《证券公司监督管理条例》的要求，国务院证券监督管理机构应对证券公司报送的年度报告、月度报告等指定专人进行审核，并制作审核报告。（ ）
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向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。（ ）
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