证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4

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不定项选择题丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公

A 流动性风险 B 信用风险 C 声誉风险 D 市场风险

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不定项选择题 ①甲股份有限公司于2021 年4 月5 日在上海证券交易所上市。2022 年5 月1 日，董事张某将其所持有的甲公司股份进行转让。董事李某因工作原

A 利用未公开信息交易罪 B 内幕交易、泄露内幕信息罪 C 操纵证券、期货市场罪 D 背信运用受托财产罪

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不定项选择题 ①张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事

A 王某入职丙证券公司合规部后，丙证券公司应在五个工作日内为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记 B 登记信息不完备或者不符合规定的，王某应当按照要求及时补正 C 登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会应于7 个工作日内办结登记并生成唯一登记编号 D 王某从事的业务类别发生变化的，丙证券公司应当自发生变化之日起5 个工作日内为其办理变更登记

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不定项选择题假设某股份有限公司成立于2013 年9 月10 日，发起人甲认购公司股份200 万股，为公司的小股东，2017 年12 月15 日公司向社会公开发

A 2019 年1 月5 日后方可以转让 B 2018 年9 月10 日后方可以转让 C 2019 年12 月15 日后方可以转让 D 2018 年1 月5 日后方可以转让

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下列关于有限责任公司的监事会，说法错误的有（）。

A 有限责任公司设监事会的，其成员不得少于1人 B 股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 C 监事会应当包括不高于总人数的1／3的公司职工代表 D 董事、高级管理人员不可以兼任监事

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证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。

A 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 B 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 C 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 D 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

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根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。

A 买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 B 代理委托人从事证券投资 C 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 D 法律、行政法规禁止的其他行为

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下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。

A 促进证券投资基金和资本市场的健康发展 B 规范证券投资基金活动 C 保护投资人及相关当事人的合法权益 D 提高基金的投资效率

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证券经纪业务的特点包括（）。

A 证券经纪商的中介性 B 业务对象的广泛性 C 客户资料的保密性 D 客户指令的权威性

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根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应

A 由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排 B 禁止明示或者暗示保证投资收益 C 说明所依据的证券研究报告的发布日期 D 符合证券信息传播的有关规定

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