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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4
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上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。
A 引入盘后固定价格交易 B 优化融券交易机制 C 新增两种市价申报方式 D 收紧涨跌幅限制
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经理层对声誉风险管理承担主要责任，应履行的职责包括（ ）。
A 确保声誉风险管理总体目标和相关制度在公司内部的有效传递和实施 B 培育全员声誉风险意识，制定并督促实施相关培训计划 C 确定声誉风险管理组织架构 D 推进公司声誉风险管理文化建设
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（ ）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
A 产品销售 B 协议签订 C 服务提供 D 客户回访
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关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 B 证券公司应建立健全融出方资质审查制度 C 融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 D 证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
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证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。
A 发行依据 B 风险收益特征 C 投资安排 D 管理费用
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以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。
A 购买条件 B 购买规模 C 政策风险 D 风险控制措施
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《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金可以用于（ ）。
A 弥补公司亏损 B 扩大公司生产经营 C 转为公司资本 D 对外担保
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下列属于私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，禁止行为的有（ ）。
A 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 C 玩忽职守，不按照规定履行职责 D 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采
A 限制业务活动 B 责令暂停部分业务 C 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D 责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利
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以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。
A 合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限 B 合同应约定甲方强制平仓的各类情形 C 合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度 D 合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证
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