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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4
单选
根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（ ）年。
A 1 B 2 C 1至3 D 3至5
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单选
关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展 C 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定 D 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
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单选
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相
A 财政部、中国银保监会 B 财政部、中国证监会 C 中国人民银行、中国银保监会 D 中国人民银行、中国证监会
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单选
我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（
A 上海期货交易所 B 郑州商品交易所 C 大连商品交易所 D 广州期货交易所
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单选
下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（ ）。
A 申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） B 不存在严重的不良诚信记录 C 不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形 D 证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
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单选
依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。
A 最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人 B 金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者 C 最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者 D 最近1年末净资产低于2000万元的法人
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单选
上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决 议，并经（ ）通过。
A 出席会议的股东所持表决权的1/2以上 B 出席会议的股东所持表决权的2/3以上 C 全体股东所持表决权的1/2以上 D 全体股东所持表决权的2/3以上
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单选
按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（ ）分。
A 5 B 2 C 3 D 1
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单选
资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。
A 100 B 200 C 300 D 400
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单选
下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）
A 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理 B 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控 C 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制 D 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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