证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4

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下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。

A 安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行 B 在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产 C 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可 D 证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司

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利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。

A 证券交易所的从业人员 B 有关监管部门的工作人员 C 基金管理公司的从业人员 D 非金融机构的从业人员

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下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

A 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担 B 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 C 客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托 D 证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

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单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。

A 3万元以上30万元以下 B 20万元以上200万元以下 C 30万元以上60万元以下 D 50万元以上500万元以下

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债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露半年度报告。

A 1 B 2 C 3 D 4

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发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

A 保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B 股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 C 违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大 D 违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的

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根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。

A 股东财产 B 出资人资产 C 净资产 D 全部财产

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资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

A 100 B 200 C 300 D 400

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甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定，（）。

A 该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任 B 该合同有效，其民事责任由甲公司承担 C 该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任 D 该合同有效，其民事责任由分公司独立承担

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证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（）

A —段时期内进行大量且连续的交易 B 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 C 大量或者频繁进行高买低卖交易 D —个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

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