证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4

多选

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则包括（）。

A 《证券公司监督管理条例》 B 《证券公司融资融券业务管理办法》 C 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 D 《转融通业务监督管理试行办法》

详情

多选

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。

A 提供任何直接或间接的担保 B 提供显性或隐性的担保 C 回购 D 其他代为承担风险的承诺

详情

多选

证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。

A 夸大宣传 B 与客户分享投资收益 C 与客户分担投资损失 D 采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品

详情

多选

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会

A 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 D 持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

详情

多选

下列关于非公开募集基金的做法中错误的有（）。

A 向合格投资者之外的单位和个人募集资金 B 通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 C 采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 D 向合格投资者宣传推介

详情

多选

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A 责令停业整顿 B 指定其他机构托管、接管 C 撤销经营证券业务许可 D 撤销

详情

多选

下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。

A 订单设计与修改 B 回转交易 C T+2交收制度 D 额度控制

详情

多选

下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。

A 证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务 B 证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人 C 证券投资顾问通常不会显著影响证券定价 D 证券研究报告对证券价格可能产生较大影响

详情

多选

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。

A 有效身份证明文件 B 融资融券业务申请表 C 客户财务状况证明 D 担保品证明

详情

多选

资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。

A 募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 B 超过计划说明书约定的规模募集资金 C 侵占、挪用专项计划资产 D 以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

详情