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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4
判断
证券公司及其从业人员违反《证券法》的规定，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。（ ）
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我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级，分别是法律、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规则。（ ）
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证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。（ ）
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我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处10万元以上100
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我国《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法
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非法吸收或者变相吸收公众存款，给集资参与人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应当予以立案追诉。（ ）
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与公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与公司均有较大不同。（ ）
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发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起7个工作日内
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证券公司作为代销机构销售私募类金融产品时，可以在面向社会公众的宣传单上进行宣传。（ ）
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根据沪、深证券交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，
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