证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2

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下列关于资产支持证券信息披露，说法正确的有（）。

A 管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告 B 年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向证券交易场所报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 C 发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当向资产支持证券合格投资者披露 D 发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当向证券交易场所、中国证券投资基金业协会报告

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发生下列（）情形时，证券公司应当进行专项检查。

A 公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的 B 公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的 C 公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的 D 监管部门或自律组织要求的

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证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据（）和一致性的原则开展业务。

A 独立 B 客观 C 公正 D 审慎

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证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。

A 投资品种的研究 B 投资组合的制订和决策 C 投资方式的审批 D 交易指令的执行

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根据《证券公司风险处置条例》规定，有下列（）情形的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作。

A 曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 B 未涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚超过3年 C 仍处于证券市场禁入期 D 与被处置证券公司处置事项有利害关系

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不定项选择题 2021年底，国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构，甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票，然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售

A 注册资本不低于5000万元人民币 B 注册资本不低于1亿元人民币 C 净资本不低于5000万元人民币 D 净资本不低于1亿元人民币

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不定项选择题 2021年底，国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构，甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票，然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售

A 真实性 B 合理性 C 准确性 D 完整性

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不定项选择题甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。甲证券公司邀请外

A 外部专家最近一年没有被证券监管部门处罚的记录 B 经营机构应核实专家身份 C 不得有虚假或误导性成分 D 外部专家是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的口头同意

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不定项选择题秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题：一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险；二是收受某投资者提供的礼金，秦某因

A 可能直接导致本金亏损的事项 B 可能直接导致超过原始本金损失的事项 C 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 D 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容确定

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不定项选择题张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。客户经理在向张先生提供投资建议时的禁止行为有（）。

A 代理张先生从事证券投资 B 与张先生约定分享投资收益 C 替张先生分担证券投资损失 D 辅助张先生作出投资决策

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