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下列选项中,( )属于股份有限公司股东大会的法定职权。
A 审议批准监事会或者监事的报告 B 决定公司的经营计划和投资方案 C 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 D 修改公司章程
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按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追诉的情形包括( )。
A 获利或者避免损失数额在5万元以上的 B 造成投资者直接经济损失数额在50万元以上的 C 多次诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成投资者直接经济损失数额5万元以上的 D 致使交易价格或者交易量异常波动的
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关于资产证券化,下列说法正确的是( )。
A 资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动 B 基础资产是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、不可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产 C 原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体 D 管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
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根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,下列说法正确的有( )。
A 金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 B 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外) C 金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构 D 委托机构应当对受托机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、
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证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。
A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 融资专用资金账户 D 客户信用交易担保资金账户
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根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为是( )。
A 替客户办理账户开立、注销、转移 B 与客户约定分享投资收益 C 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 D 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
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个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当符合的条件有( )。
A 具有证券从业资格 B 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C 未负有数额较大到期未清偿的债务 D 最近12个月无违反诚信的不良记录
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根据《证券公司风险处置条例》的规定,被撤销证券公司停止履行职责的组织机构或高级管理人员包括( )。
A 股东会或股东大会 B 董事会 C 监事会 D 副经理
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经营机构发布证券研究报告,应当遵循( )原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
A 独立 B 客观 C 效率 D 审慎
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下列关于股份有限公司监事的表述,说法正确的有( )。
A 董事不得兼任监事 B 经理不得兼任监事 C 职工不得兼任监事 D 经股东大会批准,除经理之外的其他高级管理人员可以兼任
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